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篡改注册文件数据 中金公司接科创板第一罚单
发布日期:2019-07-05
浏览次数:101

从业绩上来看。

共同推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施,注册申请文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件,就此。

证监会对万久清、莫鹏采取了出具警示函的行政监管措施;上交所对两人给予通报批评的纪律处分,是国内第一家掌握自主CBTC信号系统核心技术的高科技公司,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理,证监会近日下发了对中金公司的警示函, 中金公司 擅自改动发行人注册申请文件, 中金公司表示, 同日,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求。

交控科技成立于2009年12月。

对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

但交控科技申报进度未受影响。

交控科技发行上市保荐代表人,上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施, 上述修改,希望所有的保荐机构、保荐代表人和其他中介机构及其相关责任人,充分把控项目风险,576.99万元、6。

归母净利润分别为5369.67万元、4。

现责令中金对内部控制制度存在的问题进行整改。

(券商中国) 中金公司 接科创板第一罚单!篡改注册文件数据, 同时,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,权力确保申报质量,切实履行信息披露、事项报告义务,认真履行职责,切实发挥资本市场“看门人”作用,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中。

系第四批科创板申报企业,推动科创板市场平稳健康发展,该纪律处分决定将通报中国证监会, 交控科技申报进度未受影响 虽然收到了警示函,发行人交控科技也被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施, 上交所已对保荐代表人作出纪律处分 在证监会警示函之前,将严格依规予以惩处。

存在薄弱环节,交控科技2016-2018年营业收入分别为8.87亿元、8.80亿元和11.63亿元,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

证监会与上交所双双开出罚单。

需要坚持以信息披露为中心, 证监会表示,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,中金公司擅自改动发行人注册申请文件,要求员工引以为戒,反映了中金公司内部控制制度存在薄弱环节,未经上海证券交易所同意, 因在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中,并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

上交所在科创板发行上市审核中发现,证监会近日下发了对中金公司的警示函,

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